兴业银行汕头分行举办反洗钱工作培训暨案例警示教育活动

    为增强全员合规经营意识，提升员工反洗钱履职能力，近日，兴业银行汕头分行举办2022年二季度反洗钱工作培训暨案例警示教育活动。该行反洗钱主管部门相关领导及60余名员工参加本次培训活动。

积极开展反洗钱工作培训

    本次培训对《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(“1号令”）、《中国人民银行执法检查程序规定》（“2号令”）、《中国人民银行行政处罚程序规定》（“3号令”)等反洗钱新规重点内容进行宣贯。该行通过对新规出台背景、主要亮点和颁布后的影响向员工进行深入解读，分析了新规适用的时机以及对应的反洗钱业务类型，指出了为适应新规要求当采取的工作策略和管理措施，从而夯实全员理论基础。此外，该行还对近期客户身份识别、反洗钱强化尽调等流程优化情况进行培训，对于反洗钱可疑交易报告报送流程、强化尽职调查报告撰写等具体内容进行指导，针对参训人员难点疑点问题进行解答，进一步增强培训实操效果。

积极开展案例警示教育活动

    该行选取近期受监管部门处罚的不同类型案例及本行内部违规问责案例，通过对责任人的违规事实和处理结果进行剖析，为参训敲响合规从业的“警钟”，立下合规操作的“警示牌”，使其“不敢违规，不能违规，不想违规”，以促进合规理念进一步内化于心，外化于行。

    后续，兴业银行汕头分行将继续加强反洗钱培训以及员工合规教育，筑牢反洗钱和合规防线，保障合规合法经营，为维护金融体系稳健运行作出应有贡献。