兴业银行汕头分行开展员工异常行为大排查暨“啄木鸟”现场突击检查活动

    为堵塞管理漏洞，筑牢内控防线，全面提高员工合规意识，兴业银行汕头分行根据上级行案防及员工行为管理工作方案，于4月13日开展了全行员工异常行为大排查暨“啄木鸟”突击检查活动。

    兴业银行汕头分行本次开展的员工异常行为大排查旨在对员工违反该行“十三条禁令”等违规行为以及员工潜在道德风险开展全面自查。该行在做好非现场检查的同时，精心部署了本次“啄木鸟”突击检查活动，该行高度重视本次突击检查活动，由分管风险行领导亲自安排部署，事先制定检查方案，明确检查范围和人员分工。

    本次检查对象为该行分行营业部，为确保检查效果，采用“事前保密，现场通知”的方式开展，通过对营业场所现场检查防范员工参与“理财”飞单、非法集资等违法违规活动以及代客交易、违规代保管客户重要物品等违规行为。一是对营业场所开展巡视，检查安全保卫措施是否到位，宣传品张贴是否规范以及是否存在非本行自营或代理的产品介绍。二是对办公环境以及员工抽屉等进行检查，在尊重员工个人隐私的同时，重点对员工抽屉、柜子等是否违规保管客户支付工具、空白支付凭证进行检查。三是现场对员工办理业务过程进行观摩，检查是否存在人走章未锁、系统未签退等违规行为。此外，本次检查还就档案保管等事项向检查机构提出改进建议。

    兴业银行汕头分行本次员工异常行为大排查活动是对该行员工进行的一次全面“体检”。后续，该行将对本次员工异常行为排查及突击检查工作进行总结并按计划覆盖辖内全部网点。该行还将对检查发现的问题落实整改和问责，并运用其中的典型案例开展员工案例警示教育，进一步提升员工的合规意识，防范案件风险，让基层员工在今后的工作生活中少犯错、不犯错，以促进全行业务平稳、健康发展。

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