广发银行汕头分行开展案防形势分析和法律知识培训

强案防 促合规

——广发银行汕头分行开展案防形势分析和法律知识培训

为推进合规案防工作层层落实，近期，广发银行汕头分行召开2025年下半年案防工作会议暨案防形势分析会，并举办法律知识培训，分行班子成员、各部门、各分/支行负责人均参加。

会议传达学习了监管部门对案防工作的最新规定、总行相关文件精神及工作要求，并选取4家单位总结汇报案防与员工行为管理情况，综合分析研判风险形势。会议由分行党委书记做点评发言，强调深化合规案防工作是提升全行内控管理水平的重要基石，是推动全行稳健发展的重要保障。

会议对各单位下阶段案防工作提出以下要求：一是保持清醒，以“零容忍”的态度直面案防严峻形势；二是聚焦重点，以“网格化”的手段做实源头治理；三是压实责任，以“铁一般”的担当构建合规闭环。

随后，该行举办2025年度法律知识培训。本次培训特邀当地专业律师进行授课，分为银行党员干部廉洁风险警示课、商业银行关于办理司法查询、冻结、扣划实务要点专题讲座两部分。授课律师通过剖析典型案例，深入浅出地讲授了银行党员干部廉洁风险警示课，强调要将法律的刚性约束与职业道德的柔性滋养相结合，将外在的监督制约转化为内在的自觉行动，方能持续营造银行党员干部队伍的廉洁氛围。专题讲座则围绕存款查冻扣行为的法定权限、不能冻结扣划的存款及特殊情况、不同程序中存款冻结期限的相关规定及案例与启示四个部分进行讲解，有效提高参训人员对法律条文、制度规章的理解，促使其进一步掌握在办理司法机关查询、冻结、扣划等业务的关键点。

广发银行汕头分行表示，将持续引导员工自觉尊法、学法、懂法、守法、用法，筑牢思想防线，提升专业素养，不断夯实内控案防工作基础，切实保障全行高质量发展。