兴业银行汕头分行开展2022年三季度反洗钱暨案防管理工作培训

    为增强员工合规意识，提升员工反洗钱履职能力，近日，兴业银行汕头分行开展2022年三季度反洗钱暨案防管理工作培训。

开展反洗钱培训

    该行针对近期反洗钱业务流程和制度更新情况进行宣贯，向参训人员提示后续在客户身份识别、尽职调查等方面的流程变化和最新要求；二是组织参训人员对该行反洗钱违规失职行为问责等文件进行学习，结合处罚案例提醒员工需树立反洗钱意识、勤勉尽责履行反洗钱义务；三是该行对涉赌涉诈案例进行分析，总结涉案账户特征，并结合监管部门通报案例向员工传授涉案账户识别经验和防范措施，要求经营机构严格落实涉案账户防控工作。

开展案防管理工作培训

    该行针对当前案防形势及案件高发领域进行分析，选取行内外典型违规案例，以案件示警，要求参训人员在工作中尽职尽责，强化责任意识，加强知识学习，不断提升业务技能，牢固树立合规经营的宗旨和理念。同时，该行对近期印发的新版《合规档案管理实施细则》进行解读，使员工充分认识合规积分规则及相应的管理措施，有效提升员工合规履职的积极性，抑制内外部风险事件发生、提高合规工作质量、提升全行风险控制水平，为构建守规矩、防风险的合规银行奠定坚实基础。

    此次培训提升了参训人员合规意识和反洗钱履职技能，明确了后续工作的职责。接下来，兴业银行汕头分行将不断深化反洗钱和内控合规教育培训工作，持续提升员工风险防范意识和反洗钱工作管理水平，切实履行反洗钱职责和法定义务。